什么是保荐人

时间：2024-07-27 08:43:46 浏览量：

保荐人就是依照法律规定，为上市公司申请上市承担推荐职责并为上市公司上市后一段时间的信息披露行为向投资者承担担保责任的证券公司。即依法承担保荐业务的证券公司。

存在的必要性：

1.防范风险

2.强化职责

3.有效保护投资者

保荐人存在的价值是什么？

1.公平性价值

A.信息披露的公平性

B.市场准入的公平性

2.安全性价值

A.投资的安全性

B.融资的安全性

3.效率性价值

A.投资者的效率性

B.融资的效率性

C.管理的效率性

保荐人的具体职责是什么？

1.确认挂牌企业符合本所要求条件，并在挂牌企业挂牌交易后就其是否持续符合该条件向企业董事会提供意见；

2.在挂牌企业申请股权首次挂牌交易时，协助挂牌企业处理股权挂牌交易事宜，确认所有挂牌交易申报文件符合本规则，并向本所提交《挂牌交易保荐书》；

3.辅导和督促挂牌企业的董事、监事和高级管理人员了解并遵守相关的法律、法规和本所的有关规定，及时、准确回复挂牌企业及其董事、监事、高级管理人员关于本所规则的咨询；

4.辅导和督促挂牌企业按照法律、法规和本规则的规定履行信息披露义务，及时审阅、核对挂牌企业拟公告的信息披露文件并书面确认；

5.及时回复本所的质询；

6.辅导和督促挂牌企业履行股权挂牌交易需履行的义务；

7.协助挂牌企业建立、健全符合法律、法规和本规则规定的挂牌企业治理结构。

8.确保有足够和合适的人员专门从事保荐业务；

9.其他责任。